Вы знаете о нарушениях в Банке Эсхата?

Добро пожаловать на официальную страницу Департамента комплаенс-риск ОАО «Банк Эсхата»!


ОАО «Банк Эсхата» как один из системообразующих кредитных организаций в Республике Таджикистан придает особое значение соответствию своей деятельности законодательству, а также общепризнанным правилам и стандартам в сфере комплаенс-контроля. В Банке создан Департамент комплаенс-риск — независимое подразделение, напрямую подотчетная Наблюдательному совету Банка, которая осуществляет деятельность в сфере выявления, управления и контроля комплаенс рисков в соответствии с Политикой по управлению комплаенс риском в ОАО «Банк Эсхата».

Основная цель Департамента - содействие Наблюдательному совету и Правлению Банка в построении системы комплаенс-контроля, эффективном управлении комплаенс риском, который возникает в Банка в процессе его деятельности. Другим важным компонентом Департамента является Противодействие отмыванию денежных средств, добытых преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

Банк не приемлет проявление каких-либо действий, направленных на легализацию доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма, коррупционные действия или мошенничество в отношении собственных операций, а также операций своих сотрудников или контрагентов. Тем самым Банк поддерживает усилия международного сообщества по противодействию указанным практикам, активно применяя их в своей деятельности. В указанном направлении Банк придерживается мер внутреннего контроля, предусмотренных международными стандартами, законодательством страны, нормативными правовыми актами Национального банка Таджикистана.

Необходимо отметить, что Банку важно своевременно получать информацию о возможных и ставших известными нарушениях, имеющих признаки коррупции и мошенничества, как от клиентов и партнеров Банка, так и от его сотрудников, по всем доступным каналам связи. Банк поощряет раскрытие сведений о предполагаемых или ставших известными нарушениях, а также о любых других действиях (бездействии), которые могут привести или привели к нарушению законодательства. Банк в обязательном порядке обеспечивает конфиденциальность сообщаемой информации.

Любое лицо может обратиться в Департамент комплаенс-риск ОАО «Банк Эсхата» в случае выявления:

·         фактов нарушений Банком или работником Банка применимого законодательства, в том числе нормативных правовых актов Национального банка Таджикистан и внутрибанковских процедур;

·         коррупционных правонарушений и фактах мошеннических действий с участием работников Банка;

·         неправомерного раскрытия банковской тайны работниками Банка;

·         фактов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма с использованием услуг Банка;

·         конфликта интересов с участием работников Банка;

·         нарушений норм деловой этики работниками Банка;

·         иных нарушений, связанных с деятельностью Банка.

 

Для направления сообщения в подразделение комплаенс Вы можете воспользоваться формой 

Сообщить под своим именем Сообщить анонимно

Анкета Wolfsberg Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire
Политика по упр. конфликтами интересов 090621
Сиёсат оиди идоракунии бархурди манфиатхо
Политика управления комплаенс риском
Сиёсати идораи комплаенс хавф
Инсайдерская информация
Маълумоти инсайдерӣ
Политика внутреннего контроля
Сиёсати назорати дохилӣ



наверх